12月19日，中国人民银行发布的行政处罚信息显示，工商银行因“违反金融统计相关规定；违反账户管理规定；违反清算管理规定；违反特约商户实名制管理规定；违反反假货币业务管理规定；违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定；未按规定履行客户身份识别义务；未按规定保存客户身份资料和交易记录；未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告；与身份不明的客户进行交易”等10项违法行为，被警告，被没收违法所得434.570857万元，并被罚款3961.5万元。共计罚没4396.070857万元。

同时，行内17人被罚，涉及多个部门/机构，包括与信息科技相关的软件开发中心、网络金融部等。

其中，网络金融部杨某对“违反清算管理规定；未按规定履行客户身份识别义务；未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告”负有责任，被警告，并被罚款12万元。

软件开发中心李某浩对“未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告”负有责任，被罚款3.5万元。

管理信息部赵某霖对“违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定”负有责任，被罚款7.1万元。

工行对此回应称，2021年、2023年，中国人民银行对该行组织开展两项执法检查，此次处罚是基于上述执法检查发现的问题作出的，处罚所涉及问题均发生在2023年以前。

据《银行科技研究社》了解，上述管理信息部在工行的组织架构中已不存在。媒体信息显示，工行总行于2024年调整部门设置，其中包括将原“管理信息部”更名为“数据管理部”。

工行之前确实发布了数据管理部相关公告。2024年4月29日的公告显示，其董事会审议通过了《关于组建总行数据管理部的议案》。工行2024年报的组织架构图中，“数据管理部”赫然在列，“管理信息部”则消失。

新设数据管理部，显然是工行考虑到数据要素的重要性后，顺应时代趋势而做的决定。

回到上述罚单上，其实此前已有多家银行科技部/网金部/电子银行部/数字金融部等相关部门/机构的人员被罚。