广州农商银行计划进行洗钱和恐怖融资风险自评估咨询项目，现就该项目的采购向社会公开征集有意向的供应商。

一、项目名称

洗钱和恐怖融资风险自评估咨询项目。

二、项目背景

2021年，中国人民银行反洗钱局下发了《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险自评估指引》（银反洗发〔2021〕1号），为切实落实监管新规，我行拟启动洗钱和恐怖融资风险自评估咨询项目，外聘第三方专业机构，通过系统化的数据分析和措施有效性评估，协助我行建立全面、科学合理的自评估方法和指标体系，能在全行各业务条线、业务渠道的管理部门均需深度参与本次自评估工作的情况下，协助解决自评估工作专业度高、涉及面广、任务重等的难题。

三、采购内容（具体以招标文件为准）

本次项目采购的内容主要是由供应商提供成熟的固有风险指标和控制措施有效性指标模型和数据分析挖掘技术，协助我行建立自评估体系，协助搭建洗钱风险指标体系，并开展评估工作。对我行反洗钱领域的风险状况及未来经营拓展可能面临的洗钱威胁，进行全面梳理。通过深入了解我行当前反洗钱管理工作现状和薄弱环节，根据评估结果强化洗钱高风险领域的资源配置和管控力度，提升我行反洗钱工作有效性，切实防范洗钱风险。具体包括：

（一）协助我行建立自评估体系架构。包括制定项目实施总体方案，协助我行开展评估指标模型建设工作，搭建我行固有风险模型、控制措施有效性模型，制定风险与实际相适应的评估指标。

（二）协助我行开展评估工作。包括提取固有风险指标数据、对取数结果进行验证、评估控制措施有效性、计量剩余风险。

（三）完善我行洗钱和恐怖融资风险自评估制度建设。就自评估发现的问题，优化工作流程、指标体系及模型，协助我行完成洗钱和恐怖融资风险自评估报告的撰写，并提出风险评估结果的运用建议。通过设计自评估整改方案，对评估效果进一步落实。

（四）向我行提供项目相关的专题培训，进行有效的项目知识分享和转移。

（五）根据监管机构的后续要求，开展自评估项目的后续工作，同时，提供监管整改辅导，提供与监管检查、整改咨询相关的服务成功经验。

四、项目要求（具体以招标文件为准）

洗钱和恐怖融资风险自评估咨询项目包括业务咨询和落地所需的数据分析、自评估体系构建、风险评估指标模型建设、撰写风险自评估报告、设计自评估整改方案等内容，具体以采购文件为准。

五、意向供应商资格条件

（一）供应商资质要求

1.供应商依法注册成立并具有独立承担民事责任的能力；

2.2020年1月1日后（以合同生效时间或中标通知书落款时间为准），供应商具备1个（含）以上与国内银行机构直接签订反洗钱咨询服务项目案例。

3.单位负责人为同一人或者存在直接控股、管理关系的不同供应商，不得同时参加本采购项目。

（二）供应商意愿要求

1.服从我行项目开发、人员管理、财务管理的相关规定；

2.同意使用我行格式合同，并积极配合我行法审意见签订合同；

3.同意与我行签订项目管理相关的协议，包括但不限于保密协议、服务承诺书、工作计划任务书；

4.同意按照我行规定对项目和供应商进行考核、评价、奖励和扣罚；

5.同意接受我行内部、我行聘请的外部机构、我行上级管理部门进行监督、检查；

6.供应商承诺不存在知识产权纠纷，且近三年（2018年1月1日后）在经营活动中没有重大违法或不良记录。

六、意向供应商报名需提供资料

（一）供应商报名意向书，内容包括但不限于项目名称、供应商名称、供应商联系人、获取本公告信息的网站、联系电话及邮箱等（格式自拟）；

（二）营业执照副本复印件、国税/地税登记证复印件、组织机构代码证复印件（营业执照需包含注册资金、注册时间，若无，请另提供金相关证明材料；如是三证合一加载统一社会信用代码的营业执照，可无需提供税务登记证及组织机构代码证）；

（三）2020年1月1日后（以合同生效时间或中标通知书落款时间为准），供应商具备1个（含）以上与国内银行机构直接签订反洗钱咨询服务项目案例证明材料，证明材料包括体现上述各项要素齐全的中标通知书或项目合同关键页。

（四）提供承诺满足本征集公告第五大点第（二）点供应商意愿要求的承诺函。

七、意向供应商提交材料方式及时间

（一）专人送达：上班时间（周一至周五上午8:30-12:00,下午14:00-17:30）将材料送至广州市珠江新城华夏路1号信合大厦南翼19楼集中采购中心。

（二）邮寄：广州市珠江新城华夏路1号信合大厦南翼19楼集中采购中心，邮编：510623。

（三）电子邮件：yangshuang grcbank.com，邮件名称：项目名称+供应商名称+获取本公告信息的网站。

（四）公告期：2022年1月13日-2022年1月20日。

（五）报名截止时间：2022年1月20日下午17:30。

注：1.供应商可选择上述3种方式中的一种进行报名。

2.材料需装订成册。

3.征集报名提供加盖公章的原件、复印件或扫描件均可。供应商须对报名信息和资料的真实性负责。如提供虚假资料，将被列入我行供应商黑名单。

4.电子邮件报名的，附件不可以超过20M，且勿通过超大附件或云附件、网盘等形式发送。

八、联系方式

联系人：杨先生

联系电话：020－22389256

电子邮箱：yangshuang grcbank.com