绵阳市商业银行因工作需要，现诚邀具有洗钱风险自评估系统建设及有丰富自评估咨询经验的供应商报名交流。

一、主要涉及以下内容（包括但不限于）

在绵阳市商业银行指定环境基于数据安全架构建立洗钱风险自评估系统平台，完成洗钱风险自评估报告。建设目标如下：

（一）自评估系统

建设洗钱风险自评估系统，支持自评估全流程管理与应用，系统功能应包括但不限于：

1、支持合规、业务人员从地域环境、客户群体、产品业务和渠道等多个角度开展评估；支持不同法人机构开展独立评估；

2、支持在页面构建评估指标体系；

3、对接我行基础数据，实现数据自动提取，并支持合规人员、技术人员灵活配置、修改取数规则；

4、支持问卷线上发放与回收、风险评估结果的自动生成，并支持对评估结果进行人工调整；

5、支持自动生成自评估智能化报告；支持线上修改，同时支持不同格式附件上传；

6、支持针对评估改进建议发起线上整改监督流程，整改超期提醒，同时支持上传不同格式整改证明资料；

7、具备工作流程节点化功能，能够发起流程及节点审批；

8、实现动态访问控制：基于用户权限设计、操作系统版本、浏览器版本、IP地址、时间、应用安全等功能。

（二）自评估咨询

完成与系统配套的自评估制度及自评估咨询方案，具体包括：

1、明确与系统配套的评估制度、评估机制、系统操作流程等；

2、根据监管要求研究指标定义、口径、替代指标的可行性等，梳理地域、客户群体、产品业务、渠道种类，收集自评估所需指标，协助优化、细化指标并结合我行实际情况优化评分标准、权重等评估体系；

3、基于自评估方案，对现有数据整体情况及数据储存、接口情况进行评估，开展数据治理和检查相关工作；确定需要进行数据提取的范围、涉及的系统等内容；确定评估指标口径、数据标准、取数方法、取数逻辑、数仓对接设计；

4、出具反洗钱数据检查咨询方案，并对我行反洗钱数据开展全面检查工作，出具检查结果、改进方案和报告；

5、利用自评估系统、结合优化后的方法论，重新执行自评估，出具自评估报告，并配合我行通过系统落地洗钱风险自评估工作；

6、以评估报告和结论为基础，提出加强洗钱风险管理，缓释风险的措施及建议暴露潜在的洗钱风险要素，并提出管理改进建议（包括：产生原因分析、改进方案制定、控制措施建议等完善方案）。

二、供应商要求

报名交流供应商应须具备满足央行2021年1号文（《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险自评估指引》（银反洗发〔2021〕1号））要求的自评估系统的建设能力，拥有完全自主产权的产品体系，系统能够根据我行的具体要求进行定制化改造。

（一）具有自2021年1月1日后在银行业法人金融机构成功实施自评估咨询项目和自评估系统建设的案例

（二）在金融科技上具备实力，具有研发及平台建设能力，获得高新企业认证；拥有反洗钱系统/工具方面的软件著作权。

（三）具有独立法人资格，并有能力提供后续项目开展所需的招标内容及服务。

（四）公司资质优良，近三年信誉、财务状况良好。

（五）与我行无不良合作史，无社会不良记录。

（六）报名参与交流的公司必须为原厂商，产品必须拥有自主知识产权。

三、报名须知

（一）报名截止时间：2023年11月15日17:00。

（二）报名材料（以下材料须加盖公章）：

1.营业执照扫描件（未换证的提供营业执照、税务登记证及组织机构代码证扫描件）；

2.最近三个月的税收证明材料；

3.最近三个月的社会保障资金证明材料；

4.2022年1月1日之后的自评估系统实施案例合同扫描件，要求合同扫描件能准确体现提供洗钱风险自评估系统相关产品。如主合同不能体现，可提供工作说明书等扫描件，并在扫描件上进行重点标注。

5.2021年1月1日之后的自评估咨询服务案例合同扫描件。

6.咨询团队反洗钱经验年限人均不少于5年。

（三）报名方式：邮件报名（邮件主题：绵阳市商业银行洗钱风险自评估系统公开交流报名+单位名称）。

1.只接受邮件方式报名，不接收纸质报名材料；

2.报名邮件中需有负责本次项目的联系人及联系方式。

（四）联系人信息

1.联系人：吴老师

2.联系电话：0816-2537633

3.联系邮箱：wuhx0278 mycc-bank.com

4.地址：四川省绵阳市涪城区临园路西段文竹街3号绵阳市商业银行总行大楼801室