3月29日,国家金融监督管理总局海南监管局发布的行政处罚信息显示,海南银行存在6项主要违法违规行为,被罚款395万元。
6项违法违规行为分别是:流动资金贷款管理不尽职;固定资产贷款管理不尽职;非同业关联客户风险暴露超过监管要求;专营部门制度落实不到位;非现场监管报表存在数据质量问题;信托投资业务不合规。
同一天,国家金融监督管理总局清远监管分局发布的行政处罚信息显示,广东佛冈农商银行因“非现场监管报表数据统计不准确”,被罚款30万元。同时,时任该行信贷部总经理韦国强被警告。
值得一提的是,上述2家银行被罚日期均为3月25日,且均涉及到非现场监管报表。非现场监管报表,也称1104报表。据《银行科技研究社》了解,近半年来,有多家银行的罚单涉及非现场监管报表问题。
1月16日,国家金融监督管理总局克孜勒苏监管分局发布的行政处罚信息显示,阿合奇县农村信用合作联社因“非现场监管报表报告屡次错报漏报”被罚款20万元。同时,时任该信用社理事长张友伟、时任该信用社主任甫拉提,均对此负有责任,被警告,分别被罚款5万、7万元。
1月5日,国家金融监督管理总局宁波监管局发布的行政处罚信息显示,宁波通商银行因“EAST数据与1104数据交叉核验不一致;EAST数据存在漏报、错报情况”,被罚款40万元。
1月3日,国家金融监督管理总局宁波监管局发布的行政处罚信息显示,时任宁波鄞州农商银行公司业务部总经理沈璐对该行“非现场监管1104报表数据填报不准确”等违法违规行为负有直接管理责任,被警告。
2023年12月1日,国家金融监督管理总局宁波监管局发布的行政处罚信息显示,宁波银行因“监管标准化数据与1104数据交叉核验不一致”等多项违法违规行为,被罚款520万元。同时,时任该行财务计划部总经理助理陈勇对“监管标准化数据与1104数据交叉核验不一致”等问题负直接管理责任,被警告。
2023年11月9日,国家金融监督管理总局眉山监管分局发布的行政处罚信息显示,四川青神农商银行因“非现场监管报表数据不真实”,被罚款35万元。同时,时任该行行长李平对此负有领导责任,被警告,并被罚款7万元。
2023年10月31日,国家金融监督管理总局崇左监管分局发布的行政处罚信息显示,广西凭祥农商银行因“非现场监管报表填报错误”等2项主要违法违规行为,被责令改正,并被罚款50万元。
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