3月13日,中国人民银行浙江省分行发布的行政处罚信息显示,浙江武义农村商业银行因7项违法行为,被警告,并被罚款314万元。同时,行内9人被罚。
7项违法行为包括:违反金融统计管理规定;违反账户管理规定;违反商户管理规定;违反反假货币业务管理规定;违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定;未按规定履行客户身份识别义务;未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。
被罚的9人均为总行部门或支行的负责人。其中,时任该行电子交易银行部总经理顾某对“违反商户管理规定”负有责任,被警告,并被罚款5万元。同时被罚的还有业务发展部总经理、运营管理部总经理、营业部总经理、反洗钱中心主任等。
电子交易银行部,涉及银行的电子渠道,属于数字金融范畴。据《银行科技研究社》了解,今年已有其他银行的电子银行部负责人被罚。
3月5日,中国人民银行浙江省分行发布的行政处罚信息显示,浙江永嘉农商银行因“违反支付结算管理规定;违反反假货币业务管理规定;违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定;未按照规定履行客户身份识别义务;未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告;与身份不明的客户进行交易”等6项违法行为,被警告,并被罚款297.5万元。同时,行内4人被罚,其中,时任该行电子银行部副总经理陈某对“与身份不明的客户进行交易”负有责任,被罚款1万元;时任该行电子银行部副总经理郑某哲对“违反支付结算管理规定”负有责任,被警告,并被罚款5万元。
1月10日,国家金融监督管理总局晋中监管分局发布的行政处罚信息显示,山西昔阳农商银行因“关联交易管理不到位、员工行为管理不到位、单位资金以个人名义开立账户存储、中间业务开展不规范”等4项主要违法违规事实,被罚款96万元。同时,4人被警告,其中包括时任该行银行卡与电子银行部经理陈涛。
1月2日,中国人民银行淮安市分行发布的行政处罚信息显示,江苏涟水农商银行因“违反网络安全与数据安全管理规定”“违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定”等6项违法行为,被警告,并被罚款114.5万元。同时,2人被罚。其中,时任该行电子银行部部门主管秦某敏对“未按规定履行客户身份识别义务”负有责任,被罚款2.5万元。
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