5月7日，中国人民银行淄博市分行发布的行政处罚信息显示，淄博淄川农村商业银行因“未按规定履行客户身份识别义务”，被罚款60万元。

同时，行内2名部门负责人被罚。其中，时任该行信息科技部副总经理张某被罚款3万元；时任该行运营管理部总经理刘某芳被罚款1.5万元。

“未按规定履行客户身份识别义务”涉及反洗钱领域。客户身份识别，对反洗钱工作来说至关重要，可以说是银行做好客户风险分类、大额和可疑交易报告、客户身份资料及交易记录保存等反洗钱工作的基础。

据《银行科技研究社》了解，此前就有银行相关部门的人员被罚，其中也有人收到反洗钱罚单。

比如2月24日，中国人民银行金华市分行发布的行政处罚信息显示，浙江金华成泰农村商业银行因“未按规定履行客户身份识别义务；与身份不明的客户进行交易”等7项违法行为，被警告，并被罚款191.7万元。同时，行内多人被罚，其中时任该行信息科技部总经理（原零售金融部总经理）李某对“与身份不明的客户进行交易”负有责任，被罚款1.5万元。

2月7日，中国人民银行怀化市分行发布的行政处罚信息显示，湖南沅陵农商银行因“未按规定履行客户身份识别义务”，被罚款40万元。同时，行内2人被罚：时任该行内控合规部经理刘某云、时任该行运营科技部经理张某均对上述违法行为负有责任，各被罚款1万元。

1月27日，中国人民银行发布的行政处罚信息显示，光大银行因“违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定；未按规定履行客户身份识别义务；未按规定保存客户身份资料和交易记录；未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告；与身份不明的客户进行交易”等11项违法行为，被警告，被没收违法所得201.77033万元，并被罚款1677.06009万元。同时，行内12人被罚，其中时任该行信息科技部数据服务中心副总经理王某对“未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告”负有责任，被罚款3.5万元。

2024年12月30日，中国人民银行发布的行政处罚信息显示，湖南溆浦农商银行因“违反银行间债券市场管理规定；未按规定履行客户身份识别义务”等2项违法行为，被警告，并被罚款1310万元。同时，行内6人被罚，其中时任该行运营科技管理部经理刘某对“未按规定履行客户身份识别义务”负有责任，被罚款3.5万元。

2024年12月2日，国家金融监督管理总局大连监管局发布的行政处罚信息显示，4家银行因“数据质量问题整改不到位”被罚。同时，4家银行各有1名负责人被罚，其中3人为科技部门的负责人。

具体为：大连银行被罚款15万元，时任该行信息科技部总经理李庆龙被警告；大连农村商业银行被罚款15万元，时任该行首席信息官兼信息科技部总经理潘明道被警告；瓦房店长兴村镇银行被罚款15万元，时任该行信息科技部副总经理马忠涛被警告。

2024年5月20日，国家金融监督管理总局新疆监管局发布的行政处罚信息显示，乌鲁木齐银行因“错报漏报EAST数据”，被罚款30万元。同时，时任乌鲁木齐银行信息科技部副总经理（主持工作）李强被警告，并被罚款6万元。

2024年1月5日，国家金融监督管理总局青岛监管局发布的行政处罚信息显示，青岛农商银行因监管标准化（EAST）数据错报漏报，被罚款30万元。同时，时任青岛农商银行信息科技部副总经理王丽萍对此负有责任，被警告。