加密货币交易所KuCoin因反洗钱不力,被加拿大FINTRAC罚1409万美元
移动支付网 2025/9/30 14:19:16

加拿大金融交易和报告分析中心(FINTRAC)对加密货币交易所KuCoin的运营商Peken Global Limited处以1409万美元的罚款。

2025年9月25日,FINTRAC发布声明称,Peken Global未能注册为外国货币服务企业,未报告约7,183美元或以上的大额虚拟货币交易,也未提交可疑交易报告,而这是所有在加拿大运营的金融机构都必须遵守的规定。

然而,KuCoin反驳了该机构的决定,并在一份声明中表示强烈反对这些调查结果。该公司已向加拿大联邦法院提起上诉,指出1409万美元的罚款过高且具有惩罚性。此外,KuCoin还表示,根据加拿大法律,其不应被归类为外国货币服务企业(MOB)。KuCoin的代表在社交媒体平台X上发帖称,他们从实体和程序两方面均不同意FINTRAC的结论。

除了Peken Global,FINTRAC还对加拿大一些最大的银行处以罚款,其中包括加拿大皇家银行和道明银行。后者因政策缺陷面临740万美元的罚款,当时有报道称FINTRAC认为道明银行的反洗钱(AML)合规性不令人满意。当时,该金融机构回应称,其优先事项是改进其反洗钱计划,并任命更具专业知识的新高管和顾问来领导这些工作、流程重新设计和培训。

更近的是,2024年12月,FINTRAC以类似理由对加拿大汇兑银行处以246万美元罚款。此前,FINTRAC发现该金融机构尽管有合理理由提交可疑交易报告,但仍未提交,且未充分开展对业务关系的持续监控。此外,FINTRAC还透露,加拿大汇兑银行未报告单笔超过7,183美元的现金交易。


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