国家金融监督管理总局11月10日发布的行政处罚信息显示,兰州银行及其9家支行由于多项违法违规行为,共计被罚款710万元;其中总行被罚390万元,各支行共计被罚320万元。同时,多人被警告、罚款甚至终身禁业。
该行违法违规行为包括:员工管理不到位;未按规定报送案件信息;印章管理不到位;贷款三查不到位造成损失;EAST数据质量管理不到位;未按监管口径统计普惠型小微企业数据等违规问题。
其中,EAST数据质量管理不到位、未按监管口径统计普惠型小微企业数据等,涉及数据治理相关问题。
据《银行科技研究社》了解,近年来,涉及数据治理问题的罚单越来越多。
比如2020年5月9日,6大行加中信、光大银行因EAST系统数据质量及报送存在违法违规行为,被原银保监会罚款共计1770万元。
2022年3月,原银保监会查处一批EAST数据质量领域违法违规案件,对21家银行作出行政处罚决定,包括3家政策性银行、6家国有银行、12家股份制银行,处罚金额合计8760万元。
原银保监会2022年11月22日发布的罚单显示,北京农商银行存在“EAST数据漏报及报送不一致、数据错报、其他与数据报送相关的违规问题”,被责令改正,并被罚款630万元。
原银保监会2023年2月17日发布的渣打银行罚款近5000万罚单显示,该行39项主要违法违规事实中,包含“EAST报送数据质量不合规”。
原银保监会2023年4月11日发布的罚单显示,中国进出口银行广西分行多项违法违规行为中包含“EAST部分重要数据项报送内容不完整”,合计被罚100万元。
2023年6月9日,国家金融监督管理总局发布的罚单显示,宁波鄞州农村商业银行因存在“EAST数据与1104数据交叉校核不一致、EAST数据与客户风险统计数据交叉校核不一致、EAST数据存在错报漏报等数据质量问题”等违法违规事实,被罚款90万元;宁波奉化农村商业银行因存在“数据治理问题突出”等多项主要违法违规事实,被罚款380万元。
2023年8月4日,国家金融监督管理总局发布的罚单显示,宁波慈溪农村商业银行存在“数据治理不完善”等多项违法违规事实,被罚款330万元;东莞银行深圳分行存在“数据治理不到位”等2项主要违法违规事实,被罚款90万元,并被没收违法所得87773.73元。
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