招商银行、营口银行收百万反洗钱罚单
移动支付网2021/2/20 17:51:35

中国人民银行沈阳分行官网近日披露的行政处罚信息公示表((沈银)罚字〔2021〕第1号、2号、3号)显示,招商银行股份有限公司沈阳分行(以下简称“招商银行沈阳分行”)存在3宗违法行为:备案类账户开户超过期限向人行账户系统中备案;未按规定履行客户身份识别义务;未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。

时任招商银行沈阳分行法律合规部总经理助理王瑞峰对招商银行沈阳分行以下违法违规行为负有责任:未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。

时任招商银行股份沈阳分行零售金融事业部总经理助理宋波对招商银行沈阳分行以下违法违规行为负有直接责任:未按规定履行客户身份识别义务。

2021年2月3日,中国人民银行沈阳分行对招商银行沈阳分行罚款94万元,对王瑞峰罚款3.5万元,对宋波罚款2万元。

中国人民银行网站日前报送中国人民银行沈阳分行行政处罚信息公示表。行政处罚决定书((沈银)罚字〔2021〕第9号)显示,营口银行股份有限公司存在以下违法行为:1.未按规定履行客户身份识别义务;2.未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。中国人民银行沈阳分行决定对其处以罚款85万元。

时任营口银行运营管理部总经理钱亚莉对营口银行股份有限公司以下违法违规问题负有责任:未按规定履行客户身份识别义务。中国人民银行沈阳分行决定对其处以罚款2.5万元。

时任营口银行合规总监张奎涛对营口银行股份有限公司以下违法违规问题负有责任:未按规定履行客户身份识别义务。中国人民银行沈阳分行决定对其处以罚款1.5万元。

时任营口银行零售金融部总经理臧建华对营口银行股份有限公司以下违法违规问题负有责任:未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。中国人民银行沈阳分行决定对其处以罚款2.5万元。


展开全文
相关阅读
资讯查询取消